第七章　基金的估值、费用与会计核算

       掌握基金资产估值的概念，了解基金资产估值的重要性，了解基金资产估值需考虑的因素，掌握我国基金资产估值的原则与方法，掌握“影子定价”的概念，了解“影子定价”的处理流程。

掌握基金运作过程中的两类费用的区别，熟悉基金费用的种类，掌握各种费用的计提方式。

掌握基金会计核算的特殊性，了解基金会计核算的主要内容。

第八章 基金收益分配与税收

熟悉基金的收益来源，掌握基金净收益、基金经营业绩、损益平准金、期末可供分配基金收益以及未分配基金净收益等概念。

掌握封闭式基金、开放式基金、货币市场基金收益分配的有关规定。

熟悉针对基金作为营业主体的税收规定，了解针对基金管理人和托管人的税收规定，熟悉针对机构法人、个人投资者的税收规定。

第九章 基金的信息披露

了解基金信息披露的含义与作用，了解信息披露的实质性原则与形式性原则，熟悉对基金信息披露禁止行为的规范，了解基金信息披露的分类，了解我国基金信息披露制度体系。

熟悉基金管理人的信息披露义务，了解基金托管人、基金份额持有人的信息披露义务。

了解基金合同、招募说明书的主要披露事项；掌握基金合同、招募说明书的重要信息；了解托管协议的主要内容。

熟悉基金季度报告、半年度报告、年度报告的主要内容。

掌握基金信息披露的“重大性”概念及其标准，熟悉需要进行临时信息披露的重大事件，了解基金澄清公告的披露。

掌握货币市场基金收益公告披露的内容，熟悉净值偏离度信息披露的要求，了解货币市场基金披露要求、净值表现以及投资组合报告的主要披露项目。

第十章  基金监管

了解基金监管的含义与作用，熟悉基金监管的目标，掌握基金监管的原则，了解我国基金行业监管的法规体系和监管体系。

熟悉基金监管机构对基金市场的监管，了解行业协会、证券交易所对基金行业的自律管理。

掌握对基金管理公司市场准入监管与日常持续监管的内容；了解对基金托管人的监管；掌握对基金代销机构的监管；了解对注册登记机构的监管。

掌握基金募集申请核准的主要程序和内容；掌握基金销售活动监管的内容；熟悉基金信息披露监管的内容；掌握基金投资与交易行为监管的内容。

掌握基金行业高级管理人员的基本行为规范。

第十一章  证券组合管理基础

了解证券组合管理的概念；熟悉现代投资理论的产生与发展。

了解证券投资组合理论的基本假设和应用；熟悉单个证券和证券组合的收益与风险衡量方法；熟悉风险分散原理；了解两种和多个风险证券组合的可行集与有效边界；了解无差异曲线的含义以及在最优证券组合中的运用。

了解资本资产定价模型的含义、基本假设和应用；熟悉资本资产定价模型的推导。

了解套利定价模型的含义、基本假设、应用和局限性；了解多因素模型、套利行为与套利组合；熟悉套利定价模型的推导。

了解有效市场的基本概念、形式以及运用；了解行为金融理论的背景、理论模型及其运用。

第十二章 资产配置管理

熟悉资产配置的含义和主要考虑因素；了解资产配置管理的原因及目标；熟悉资产配置的基础步骤和动态的资产配置过程。

了解资产配置的基本方法；熟悉历史数据法和情景综合分析法的主要特点及其在资产配置过程中的运用；熟悉有效市场前沿的确定过程和方法。

了解资产配置的主要分类方法和类型；熟悉各类资产配置策略的一般特征以及在资产配置中的具体运用；熟悉战术性资产配置与战略性配置之间的异同。

第十三章 股票投资组合管理

了解股票投资组合的目的；熟悉股票投资组合管理基本策略；熟悉股票投资风格分类体系、股票投资风格指数及股票风格管理策略。

了解积极型股票投资策略的分析基础；了解技术分析的基本理论；了解基本分析的主要指标和理论模型；熟悉技术分析和基本分析的主要区别。

了解消极型股票投资的策略；熟悉指数化投资的理论和实践基础、构造组合与监控跟踪误差的程序。

第十四章  债券投资楹瞎芾?o:p>

了解单一债券收益率的衡量方法；熟悉债券投资组合收益率的衡量方法；了解影响债券收益率的因素；了解收益率曲线的概念；熟悉几种主要的期限结构理论。

了解债券风险种类；熟悉测算债券价格波动性的方法；熟悉债券流通性价值的计算方法。

了解积极债券组合管理和消极债券组合管理的理论基础和各种策略。

第十五章 基金绩效衡量

了解基金绩效衡量的目的与意义；熟

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